Sistema Financeiro Nacional e Participantes do Mercado - E-book para baixar
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Sistema Financeiro Nacional e Participantes do Mercado - E-book para baixar
INDICE
1. SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL E PARTICIPANTES DO MERCADO...................................07
1.1 FUNÇÕES BÁSICAS....................................................................................................07
QUESTÕES – MÓDULO 01...............................................................................................25
2. COMPLIANCE LEGAL, ÉTICA E ANÁLISE DO PERFIL DO INVESTIDOR....................................29
2.1 CÓDIGO DE DISTRIBUIÇÃO DE PRODUTOS DE INVESTIMENTO...................................29
2.2 PREVENÇÃO E COMBATE À LAVAGEM DE DINHEIRO OU
OCULTAÇÃO DE BENS, DIREITOS E VALORES....................................................................32
2.3 ÉTICA NA VENDA......................................................................................................38
2.4 ANÁLISE DO PERFIL DO INVESTIDOR.........................................................................38
QUESTÕES – MÓDULO 02...............................................................................................41
3. PRINCÍPIOS BÁSICOS DE ECONOMIA E FINANÇAS..............................................................45
3.1 CONCEITOS BÁSICOS DE ECONOMIA.........................................................................45
3.2 CONCEITOS BÁSICOS DE FINANÇAS...........................................................................50
QUESTÕES – MÓDULO 03...............................................................................................55
4. PRINCÍPIOS DE INVESTIMENTOS.......................................................................................59
4.1 PRINCIPAIS FATORES DE ANÁLISE DE INVESTIMENTOS...............................................59
4.2 PRINCIPAIS RISCOS DO INVESTIDOR..........................................................................60
4.3. FATORES DETERMINANTES PARA A ADEQUAÇÃO DOS
PRODUTOS DE INVESTIMENTO ÀS NECESSIDADES DOS INVESTIDORES...........................63
QUESTÕES – MÓDULO 04...............................................................................................65
5. FUNDOS DE INVESTIMENTO..............................................................................................69
5.1 ASPECTOS GERAIS.....................................................................................................69
5.2 PRINCIPAIS ESTRATÉGIAS DE GESTÃO........................................................................78
5.3 PRINCIPAIS MODALIDADES DE FUNDOS DE INVESTIMENTO......................................80
5.4 TRIBUTAÇÃO EM FUNDOS DE INVESTIMENTO...........................................................84
5.5 CÓDIGO ANBIMA DE REGULAÇÃO E MELHORES
PRÁTICAS PARA FUNDOS DE INVESTIMENTO..................................................................85
QUESTÕES – MÓDULO 05...............................................................................................89
MÓDULO 01
1. SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL E
PARTICIPANTES DO MERCADO (5 A 10%)
Quantidade de questões: Entre 3 a 5 questões da sua prova.
Pontos Positivos: Conteúdo fácil de estudar, necessitando apenas memorizar o que
são e o que fazem os principais órgãos do Sistema Financeiro Nacional.
Pontos Negativos: Pensando no trabalho do dia a dia, o conteúdo não agrega muito.
Além disso, às vezes pode ser confuso separar as competências do BACEN com as do
CMN, por exemplo.
1.1 FUNÇÕES BÁSICAS
Em algum momento de sua vida você já solicitou ou tomou dinheiro emprestado de um amigo ou parente? Caso tenha participado de uma operação financeira bilateral, espero que tenha tido sucesso quanto aos compromissos assumidos. Em geral, não é o que acontece.
Se operações financeiras com pessoas conhecidas já são complexas, imagine fazer um negócio financeiro com quem você nunca viu. Quais são as garantias? E os riscos assumidos? Em um cenário no qual as transações no mercado financeiro ocorressem de forma direta entre agentes superavitários e deficitários1, quantos negócios teríamos? Como as pessoas e as empresas se capitalizariam? Certamente a liquidez seria mínima.
Por esse motivo se faz necessária a criação de um Sistema Financeiro, ou seja, um conjunto de órgãos que regulamenta, fiscaliza e executa as operações necessárias à circulação da moeda e do crédito na Economia. O Sistema Financeiro tem o importante papel de fazer a intermediação de recursos entre os agentes econômicos superavitários e os deficitários de recursos, tendo como resultado um crescimento da atividade produtiva. Sua estabilidade é fundamental para a própria segurança das relações entre os agentes econômicos.
1 Superavitário: quem possui dinheiro sobrando e está disposto a poupar. Deficitário: quem tem déficit financeiro e busca recursos junto ao mercado.
Sistema Financeiro Nacional e Participantes do Mercado
E-book digital = R$ 29,00
Apostila impressa 87 paginas = R$ 135,00
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Há 20 Anos atuando na Av Assis Brasil e Passo Dareia Obirici
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Entrega R$ 20,00
Navegantes, Humaitá, Farrapos, São Geraldo, Cristo Redentor, Sarandi, Rubem Berta, Passo Das Pedras, Iguatemi, Centro Poa, Jardim Floresta, Jardim São Pedro, São Sebastião, Jardim Lindóia, Auxiliadora, Boa Vista, Mont Serrat, cidade baixa, Vila Jardim, Jardim Sabará, Auto Petrópolis, Jardim Europa, Vila Ipiranga, João Wallig, Jardim Itu, Vila Operária, Jardim Dona Leopoldina, Costa e Silva, Parque Santa Fé
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Praia de Belas, Moinhos de Ventos, Menino Deus, Azenha, Protásio Alves, Bela Vista, Canoas
Porto Alegre Grafica Assis Brasil
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Atendo de Segunda à Segunda, Dia e Noite das 9h às 24h.
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INDICE
1. SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL E PARTICIPANTES DO MERCADO...................................07
1.1 FUNÇÕES BÁSICAS....................................................................................................07
QUESTÕES – MÓDULO 01...............................................................................................25
2. COMPLIANCE LEGAL, ÉTICA E ANÁLISE DO PERFIL DO INVESTIDOR....................................29
2.1 CÓDIGO DE DISTRIBUIÇÃO DE PRODUTOS DE INVESTIMENTO...................................29
2.2 PREVENÇÃO E COMBATE À LAVAGEM DE DINHEIRO OU
OCULTAÇÃO DE BENS, DIREITOS E VALORES....................................................................32
2.3 ÉTICA NA VENDA......................................................................................................38
2.4 ANÁLISE DO PERFIL DO INVESTIDOR.........................................................................38
QUESTÕES – MÓDULO 02...............................................................................................41
3. PRINCÍPIOS BÁSICOS DE ECONOMIA E FINANÇAS..............................................................45
3.1 CONCEITOS BÁSICOS DE ECONOMIA.........................................................................45
3.2 CONCEITOS BÁSICOS DE FINANÇAS...........................................................................50
QUESTÕES – MÓDULO 03...............................................................................................55
4. PRINCÍPIOS DE INVESTIMENTOS.......................................................................................59
4.1 PRINCIPAIS FATORES DE ANÁLISE DE INVESTIMENTOS...............................................59
4.2 PRINCIPAIS RISCOS DO INVESTIDOR..........................................................................60
4.3. FATORES DETERMINANTES PARA A ADEQUAÇÃO DOS
PRODUTOS DE INVESTIMENTO ÀS NECESSIDADES DOS INVESTIDORES...........................63
QUESTÕES – MÓDULO 04...............................................................................................65
5. FUNDOS DE INVESTIMENTO..............................................................................................69
5.1 ASPECTOS GERAIS.....................................................................................................69
5.2 PRINCIPAIS ESTRATÉGIAS DE GESTÃO........................................................................78
5.3 PRINCIPAIS MODALIDADES DE FUNDOS DE INVESTIMENTO......................................80
5.4 TRIBUTAÇÃO EM FUNDOS DE INVESTIMENTO...........................................................84
5.5 CÓDIGO ANBIMA DE REGULAÇÃO E MELHORES
PRÁTICAS PARA FUNDOS DE INVESTIMENTO..................................................................85
QUESTÕES – MÓDULO 05...............................................................................................89
MÓDULO 01
1. SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL E
PARTICIPANTES DO MERCADO (5 A 10%)
Quantidade de questões: Entre 3 a 5 questões da sua prova.
Pontos Positivos: Conteúdo fácil de estudar, necessitando apenas memorizar o que
são e o que fazem os principais órgãos do Sistema Financeiro Nacional.
Pontos Negativos: Pensando no trabalho do dia a dia, o conteúdo não agrega muito.
Além disso, às vezes pode ser confuso separar as competências do BACEN com as do
CMN, por exemplo.
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Em algum momento de sua vida você já solicitou ou tomou dinheiro emprestado de um amigo ou parente? Caso tenha participado de uma operação financeira bilateral, espero que tenha tido sucesso quanto aos compromissos assumidos. Em geral, não é o que acontece.
Se operações financeiras com pessoas conhecidas já são complexas, imagine fazer um negócio financeiro com quem você nunca viu. Quais são as garantias? E os riscos assumidos? Em um cenário no qual as transações no mercado financeiro ocorressem de forma direta entre agentes superavitários e deficitários1, quantos negócios teríamos? Como as pessoas e as empresas se capitalizariam? Certamente a liquidez seria mínima.
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